Erick Morales

Su especialidad es en el diseño de controles internos en los procesos de front office y administración de riesgos. Ha participado en múltiples proyectos con las áreas de middle – back office, para dar cumplimiento con regulaciones locales.

Durante el último año, ha participado en proveer información sobre medidas de desempeño y asistencia en productos a clientes institucionales locales y clientes de banca privada con activos administrados de alrededor de 160 millones de dólares, así como administrando bases con volumen de operaciones de 3,000 clientes. Cuenta con conocimiento sobre los procesos y regulación de KYC / AML, así como de la iniciativa FATCA del IRS de US.

En KPMG México, ha participado en proyectos con Intermediarios Financieros para dar cumplimiento con los 31 requerimientos establecidos por el Banco Central de México para operar instrumentos Derivados así como requerimientos regulatorios en materia de Administración de Riesgos establecidos por el regulador local de Bancos y Casas de Bolsa, CNBV.

Experiencia Profesional y de Industria

Cuenta con conocimiento en diversos tipos de activos, incluyendo instrumentos de deuda, acciones, divisas, ETF’s (iShares) e instrumentos derivados para los mercados locales y de U.S. Erick ha estado asistiendo a instituciones administradoras de inversiones en sistemas de administración de portafolios, desempeño, riesgo y control de procesos para implementar los estándares GIPS, así como asistencia relacionada con la iniciativa FATCA.

Recientemente participó en el evento de la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles (AMIB), con el tema de implementación de los estándares GIPS en México y en la VIII Convención de Finanzas y Mercado de Capitales en Lima, Perú con el tema Importancia y Beneficios de los GIPS para la administración de activos financieros.

Otra capacitación que ha recibido incluye:

• Academia US FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) KPMG.
• Harvard Management Mentor, Mexico, 2011.